开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口27 年金融从业经历-开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口

      国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金      更新招募讲明书      （2025 年第一号）    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司                   国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                        障碍教唆 召募。本基金基金合同于 2010 年 4 月 29 日稳固奏效。 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东谈主的最低收益。   （1）证券结伙历轨范   结伙历的证券种类往往包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。   以房地产投资相信基金(“REIT”)时势成立的公司不安妥纳入指数的资历。   如果该证券代表非好意思国刊行东谈主的存托凭证，则说起该“刊行东谈主”均提过头干系证券，其 已刊行股份总和是存托银行陈诉的实践刊行的存托股份数目。   如果刊行东谈主一经上市多类别证券，则整个证券类别均安妥资历，但须安妥整个其他证券 结伙历轨范。   证券刊行东谈主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克公共精选商场或纳斯达克公共商场。   如果证券刊行东谈主在好意思国境外司法统治区的法律下建立，则该证券必须在已注册的好意思国期 权商场领有上市期权，或有资历在已注册的好意思国期权商场上市期权往返。   接纳富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金融类公司(除 金融外的任何行业)类别。   不设市值资历轨范。   各证券的日均成交量不少于 200,000 股(按阻挡成份股调整参考日所在月的三个日期月计 算)。                           国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）    该证券必须在纳斯达克（纳斯达克公共精选商场、纳斯达克公共商场或纳斯达克成本市 场）、纽约证券往返所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等结伙历往返所领有至少三个完好意思日期月的 成交记录，且不包括初度上市月份。资历于成份股录取参考日截止前笃定（包括该月）                                      。因分 拆事件而纳入指数的证券将不受上市时候资历限定。    不设流畅量资历轨范。    证券刊行东谈主一般不得处于停业方法中。    证券刊行东谈主未签订会使其不安妥纳入指数资历的最终或其他公约，也不存在指数管理委 员会合计行将进行的该等往返。    （2）成份股录取过程    指数成份股调整每年进行一次，届时整个安妥资历的刊行东谈主(按市值排名)根据以下轨范 依序纳入指数。    ①排名前 75 的刊行东谈主将被选入指数。    ②在成份股调整参考日前已成为指数成员，而况置身前 100 名的刊行东谈主也将被选入指数。    ③若安妥前两项轨范的刊行东谈主数目不及 100，则剩余位置将率先从前次成份股调整中名列 前 100 或于前次身分股调整后新增的替代或分拆公司，但当今排名为第 101-125 位确刻下指 数成员中录取。    ④若通过前三项轨范的刊行东谈主仍不及 100，则剩余位置将按排名由排名前 100 且阻挡参考 日期未成为指数成员的刊行东谈主填补。    （3）成份股加权    指数为修正后的市值加权指数。    干系标的指数具体编制决策及成份股信息详见 https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。 在投成本基金前，需全面意志本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分筹商自身的风险 承受才气，感性判断商场，对认（申）购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。 投资东谈主根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也需承担基金投资中出现的各样风险。本基 金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投金钱品风险，包括外洋商场风险、汇率风险、 法律和政事风险等；二是绽放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、追踪误 差风险、操作或期间风险、管帐核算风险、税务风险、养殖品风险等。本基金为追踪好意思国纳 斯达克 100 指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资东谈主在购买此类基金 时应当充分了解其可能存在的投资风险。本基金可能出现追踪谬误阻挡未达约定主见、指数 编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。                    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   投资有风险，投资东谈主在认（申）购本基金前应崇拜阅读本基金的《招募讲明书》和《基 金合同》    、基金产品贵寓概要。基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金管理东谈主管理的其他 基金的事迹并不组成新基金事迹发扬的保证。基金管理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险偏好， 遴聘妥贴我方的基金产品，而况中历久抓有。   本招募讲明书根据本基金管理东谈主于 2025 年 1 月 27 日表现的《对于调低国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金托管费率并修改基金合同等法律文献的公告》更新了干系内容，干系调整 自 2025 年 1 月 27 日起奏效。本招募讲明书所载投资组合陈诉为 2024 年 1 季度陈诉，净值表 现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 1 月 24 日，除非另有说 明，本招募讲明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本陈诉中财务数据未经审计）                          国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                                   目     录                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                    一、弁言   《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金招募讲明书》                            （以下简称“本招募讲明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、                              《公开召募证券投资基金运作 管理办法》     （以下简称“          《运作办法》               ”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                      （以 下简称“《销售办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现 办法》   ”）、     《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                           （以下简称“                                《试行办法》                                     ”）、                                       《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）及 干系法律法则和干系部门的批准文献以及                  《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金基金合同》                                          （以 下简称“基金合同”         ）编写。   本招募讲明书论说了国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金的投资主见、策略、风险、费 率等与投资东谈主投资决策干系的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者障碍遗漏，并对其 真正性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他干系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校阅和补充                     国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校阅和补充 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校阅的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 往往作念出的校阅               ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅       《试行办法》            ：指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施的《合 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其往往作念出的校阅 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 注册登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他 组织 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、非往返过户、转托管及依期定额投资等业务                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册等 有限公司或接受国泰基金管理有限公司寄托代为办理登记结算业务的机构 金钱托管业务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主遴聘、更换和取销 基金份额余额过头变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 正常往返日 份额的行动 兑换为现款的行动                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 销售机构的操作 金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资神气 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他金钱的价值总和 件，苦求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的、且由 团结登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行动 额净值的过程 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开荒行股票、金钱支抓 证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往返的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过头他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券往返所 非正常暂停或罢手往返 过头更新                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                   三、风险揭示   本基金投资于好意思国商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。本基金投资中 出现的风险主要分为两类,一是境外投金钱品风险，包括外洋商场风险、汇率风险、法律和政 治风险等；二是绽放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、追踪谬误风险、 操作或期间风险、管帐核算风险、税务风险、养殖品风险等。   （一）境外投金钱品风险   商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 商场因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金将投资于外洋股票商场，因此一方面基金净值会因公共股市的举座变化而出 现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中，这也将对基金的投 资绩效产生影响。同期，境外证券商场因特有的社会政事环境、法律法则、商场情景和经济 发展趋势，对于负面的特定事件的反馈存在诸多互异；另外，部分投资商场如好意思国、英国、 香港等证券往返商场对逐日证券往返价钱并无涨跌幅高下限的划定，使得这些国度或地区证 券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述因素可能会带来商场的急剧波动，从而导致投资风险 的增多。   本基金所追踪的纳斯达克 100 指数，为好意思国主要股票指数之一，它息兵琼斯工业指数及 标普 500 指数沿途，共同被看作好意思国股市的风向标。纳斯达克 100 指数涵盖了纳斯达克股票 往返商场上 100 只市值最大的非金融类上市公司。   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器用， 因此东谈主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东谈主民币计价的基金金钱价值，从而导致基 金金钱濒临潜在风险。   由于各个国度或地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分 国度或地区受到限定或合同不成正常实行，从而使得基金金钱濒临损失的可能性。   基金所投资的国度或地区因政事步地变化（如歇工、暴动、干戈等）或国法的变动，可 能导致商场的较大波动，从而给本基金的投资收益形成胜仗或转折的影响。   （二）绽放式基金风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所濒临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度 或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  本基金主要投资于股票，因此利率风险相对较低，利率的波动仅转折影响到股市。  （1）本基金的申购、赎回安排  本基金为绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业务。为 切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，本基金管理 东谈主将合理阻挡基金份额抓有东谈主贴近度，审慎证据申购赎回业务苦求，包括但不限于：  ①当接受申购苦求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在障碍不利影响时，基金管理东谈主应 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。  ②刻下一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值 期间仍导致公允价值存在障碍不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。  教唆投资东谈主留心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资蓄意。  （2）本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险  ①本基金至少 80%的金钱投资于 Nasdaq-100 指数的成份股和主见基金，其余金钱投资于 债券等具有精熟流动性的金融器用。因此，股票商场的流动性风险是本基金主要濒临的流动 性风险。本基金所投资的股票商场具有发展老到、容量较大、往返活跃、流动性充裕的特征， 或者温顺本基金绽放式运作的流动性要求。同期，本基金接纳分布投资，针对个股建树投资 比例上限，保障了金钱组合的流动性。在极点商场行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理 价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将剖判专科研究上风，加强对商场、 上市公司基本面和固定收益类产品的深刻研究，抓续优化组合配置，以阻挡流动性风险。  ②金钱支抓证券只可通过特定的渠谈进行转让往返，存在商场往返不活跃导致的流动性 风险。  基金管理东谈主将密切怜惜各样金钱及投资标的的往返活跃程度与价钱的连气儿本性况，评估 各样金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调整，以温顺基金运作过程中的流动性要 求，应付流动性风险。  （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施  当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。  ①全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回方法 实行。                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   ②部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有穷苦或合计因支付投资东谈主 的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对 于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘 脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回苦求的 情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求逾越上一绽放日基金总份额 50%以上的部分， 基金管理东谈主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求未逾越 50%的部分， 不错根据前段“①全额赎回”或“②部分脱期赎回”的约定神气与其他基金份额抓有东谈主的赎 回苦求一并办理。具体处理神气按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限作事公司的有 关业务划定办理。   ③暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个作事日， 并应当在指定媒介上进行公告。   （4）备用的流动性风险管理器用的实施情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器用，对赎回苦求进行戒指调整，看成 特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理器用的实施情形 包括：   ①发生基金合同划定的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   ②基金发生大都赎回；   ③基金发生大都赎回，且单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回苦求的情 形；   ④基金份额抓续抓有期限小于 7 日；   ⑤发生基金合同划定的暂停估值的情形；   ⑥法律法则划定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   实施备用流动性风险管理器用的决策方法依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的划定办 理。基金管理东谈主应时刻防卫可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护 抓有东谈主的正当权益。   选定备用流动性风险管理器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、赎回款项 脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   信用风险是指基金在往返过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、 拒却支付到期本息，都可能导致基金金钱损构怨收益变化。本基金主要投资于股票，因而债 信风险相对较低。养殖品有一定的往返敌手信用风险，可通过严格筛选往返敌手来阻挡。   即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹发扬与标的指数发扬之间产生互异的 不笃定性，也可能使基金的追踪谬误阻挡未达约定主见，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中，由于买入和卖出证券时均存在往返成本，举例印花税、交 易佣金经手费等往返成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响本基金在实践管理过程中由于投资者申购而增多的资金可 能不成实时地回荡为标的指数的成份股票、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将股票及 时地回荡为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管理东谈主对指数基金的管理才气举例追踪指数的技 术技能、买入卖出的时机遴聘等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪程度。   如因标的指数编制划定调整或其他因素导致本基金的追踪谬误阻挡未达约定主见，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调治，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会陈诉并建议处置决策，如更换基金标的指数、调度运作神气，与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则赞成基金投 资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系商场发扬有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选定暂停赎回的措施，投资者将濒临 无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   操格调险是指那些因里面阻挡存在弱势或者东谈主为因素形成操作无理或违背操作规程等原 因可能引致的风险，举例，越权非法往返、管帐部门诓骗、往返破绽、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式往返行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响往返的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、境外托管东谈主、登记结算机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等。   管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管理上非法操作形成的风险，如频繁性的串 户，账务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，管帐备份数据丢 失，利息测度破绽等。   通过双管帐制以及基金管帐核算、托管方管帐复核的方法不错灵验阻挡管帐核算风险。   由于各个国度或地区在税务方面的法律法则存在一定互异，可能会就股息、利息、成本 利得等收益向当地税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得金钱答复受到一定影 响。此外，各个国度或地区的税收划定可能发生变化，或者实施具有记忆力的校阅，从而导 致基金须向该国度或地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的特等税项。   本基金在投资外洋商场时会事前了解表现各地区的税法则则，同期，在境外托管东谈主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴作事。   金融模子风险是指由于投资决策或风险管理所依赖的金融模子破绽或参数不准确而激发 的风险。   本基金实践运用经国表里实践考据的、老到的金融模子，以灵验阻挡模子风险。   由于金融养殖产品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在商场濒临突发事件时，可能会 导致投资蚀本高于运行投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，养殖品的往返可能 不够活跃，在商场变化时，可能因无法实时找到往返敌手或往返敌手方压低报价，导致基金 金钱的特等损失。   本基金投资养殖品不得应用于投契往返目的，通晓过阻挡范畴、测度风险价值等技能来                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 灵验阻挡风险。 致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）                               》及里面评级轨范，将 基金产品按照风险由低到高划定进行风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范畴更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无谓然一致或 存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评价轨范和方法的互异，对团结产品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实践运作情 况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受才气与产品风险之间的匹配检修，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级 的调整情况，严慎作出投资决策。                    四、基金的投资   （一）投资主见   通过严格的投资方法管制和数目化风险管理技能，以低成本、低换手率终了本基金对纳 斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”）的灵验追踪，追求追踪谬误最 小化。   （二）投资理念   本基金管理东谈主坚抓指数化投资理念，以追踪主见指数为原则，终了与成本商场的同步成 长。   （三）投资范畴   本基金的投资范畴为具有精熟流动性的金融器用，包括 Nasdaq-100 指数成份股、在已与 中国证监会签署双边监管诱骗见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的 、以 Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“主见基金”）                                              、货币市 场器用以及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。   本基金抓有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%(若法 律法则变更或取消本限定的，则本基金按变更或取消后的划定实行)，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少 80%的金钱投资于 Nasdaq-100 指数的成份 股和主见基金，其中，本基金抓有的主见基金的市值测度不逾越本基金金钱净值的 10%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东谈主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范畴。   （四）投资策略                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金原则上选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无 法实时得到弥散数目的股票时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投 资组合，追求尽可能贴近主见指数的发扬。   本基金的风高低挡主见是追求日均追踪谬误不逾越 0.5%，年追踪谬误不逾越 5%（注：以 好意思元金钱计价测度）         。   绽放式指数基金追踪谬误的开头主要包括现款株连、成份股调整时的往返策略以及基金 逐日现款流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理东谈主将通过对这 些因素的灵验管理，追求追踪谬误最小化。   另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有独揽的投资主见、投资策略、 且以 Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）                                     （以下简称“主见基金”）                                                。同 时，为更好地终了本基金的投资主见，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券假贷业务 以及投资于股指期货等金融养殖品，以期裁减追踪谬误水平。本基金投资于金融养殖品的目 标是替代追踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更风雅地追踪标的指数。不得应用于投 机往返目的，或用作杠杆器用放大基金的投资。   畴昔，跟着公共证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资策 略，并在招募讲明书更新中公告。   （五）投资决策机制   本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专科投决会——境外投资专科决策委员 会辅导下的基金司理负责制。基金司理负责基金的日常投资运作，基金投资的障碍事项需向 境外投资专科决策委员会陈诉。   （六）投资方法   严格、完备的投资管理过程不错保证投资理念的贯彻实行，幸免障碍风险的发生。 究力量的研究结果开展指数追踪、成份股公司行动等干系信息的征集与分析、流动性分析、 谬误过头归因分析等作事，撰写研究陈诉，看成基金投资决策的障碍依据。 资决策会议，决策干系事项。基金司理根据境外投资专科决策委员会的决议，逐日进行基金 投资管理的日常决策。 并阻挡投资风险。 绩效评估或者证据组合是否终表现投资预期、组合谬误的开头及投资策略得手与否，基金经                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 理不错据此检查投资策略，进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资蓄意的实行进行日常 监督和实时风高低挡。 况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和 调整，密切追踪标的指数。 调整上述投资方法，并给以公告。   （七）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：   纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）   纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布，涵盖了纳斯达克股票往返商场上 100 只市 值最大的非金融类上市公司，反馈了科技、工业、零卖、电信、生物期间、医疗保健、交通、 媒体和服务公司等行业的举座走势。该指数具有平方的分布性，赢得了投资东谈主和商场巨匠的 无为认同。   畴昔若出现标的指数不安妥法律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当 自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并建议处置决策，如更换基金标的指数、 调度运作神气、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主 大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则赞成基金投 资运作。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数 变更情形履行适当方法并进行公告。   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。 本基金为指数型基金，追踪标的指数商场发扬，主见为获取商场平均收益，是股票基金中处 于中等风险水平的基金产品。   （九）投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特色，通过分布投资裁减基金 财产的非系统性风险，保抓基金组合精熟的流动性。基金的投资组合将恪守以下限定：   （1）本基金抓有团结家银行的入款不得逾越基金净值的 20%。银行应当是中资买卖银行                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银 行，但在基金托管账户的入款不受此限定。    （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管诱骗见谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌往返的证券金钱（包括金融养殖产品）不得逾越基金金钱净值的 10%，其 中抓有任一国度或地区商场的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 3%。    （3）基金不得购买证券用于阻挡或影响刊行该证券的机构或其管理层。    （4）本基金抓有非流动性金钱市值不得逾越基金净值的 10%。    前项非流动性金钱是指法律或基金合同划定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他 金钱。    （5）本基金投资于境外基金仅限于在往返所挂牌往返的公募基金；本基金抓有境外基金 的市值测度不得逾越基金净值的 10%。抓有货币商场基金不错不受上述限定。    （6）基金管理东谈主管理的全部基金抓有任何一只境外基金，不得逾越该境外基金总份额的    （7）金融养殖品投资    为灵验管理投资组合和回避风险，本基金可适当投资于期货合约等养殖金融器用。金融 养殖品投资应当安妥法律法则及中国证监会的干系划定。 生品支付的运行用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。 不得逾越基金金钱净值的 20%。    （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范畴保抓一致；    （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得逾越基金金钱净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不安妥该 比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （10）干系法律法则、基金合同及中国证监会的其他划定。    基金管理东谈主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的干系 约定。若基金逾越上述（1）-（7）项投资比例限定，应当在逾越比例后 30 个作事日内接纳 合理的买卖措施减仓以安妥投资比例限定要求。    除中国证监会另有划定外，基金不得有下列行动：    （1）购买不动产。    （2）购买房地产典质按揭。                   国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、往返计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不 得逾越基金金钱净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。   （7）参与未抓有基础金钱的卖空往返。   （8）从事证券承销业务。   （9）不公正对待不同客户或不同投资组合。   （10）除法律法则划定除外，向任何第三方显露客户贵寓。   （11）中国证监会破损的其他行动。   若法律法则或中国证监会的干系划定发生修改、更新或废止，甚而本款前述的投资限定 和破损行动被修改、更新或取消的，基金管理东谈主在履行适当方法后，本基金可相应调整投资 限定和破损行动划定，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。   （十）基金管理东谈主代表基金利用鼓动权利的处理原则 益； 当利益。   （十一）代理投票   基金管理东谈主应看成基金份额抓有东谈主的代理东谈主，利用所投资股票的投票权。基金管理东谈主将 本着调治抓有东谈主利益的原则，发愤尽责地代理基金份额抓有东谈主利用投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金管理东谈主可根据操作需要，寄托境外托管东谈主或其他专科机构提供代理投票的 建议、协助完成代理投票的方法等，基金管理东谈主应付代理机构的行动进行必要的监督，保留 投票记录，并承担相应作事。   （十二）证券往返 评结果将成为经纪商遴聘及往返量分拨的主要依据。经纪商考评内容包括以下几个方面：   （1）往返评价：包括往返指示的实行速率及质地、指示弹性的处置决策、往返狡饰情况、 信息资讯提供以及佣金安排轨制等方面的评价；   （2）研究评价：或者针对本基金业务需要，提供高质地的研究陈诉和较为全面的服务。 包括宏不雅经济、行业及公司分析陈诉、买卖方研究员之间的交流情况、研究陈诉的更新及研 究的独到性等方面的评价；                    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）     （3）服务评价：包括对客户刊行产品所提供的建议、组织对上市公司走访行动以及 IPO 的安排等方面的评价；     （4）其它评价：包括后台（计帐和交割）便利性和可靠性、公司鼓动结构情景录取三方 的评级、以及公司的正当合规性等方面的评价；     （5）其他有益于基金抓有东谈主利益的买卖诱骗筹商。     基金管理东谈主将根据上述评价主见依期对经纪商进行综合覆按,撰写《经纪商评价陈诉》， 录取最妥贴基金投资业务的经纪商诱骗,并根据考评结果分拨基金在各个经纪商的往返量。     本基金管理东谈主将根据干系划定，在基金依期陈诉中对所遴聘的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行表现。对于在证券经纪商遴聘和往返 量分拨中存在或潜在的利益突破，管理东谈主应该本着尽可能调治抓有东谈主的利益进行妥善处理， 并按划定进行陈诉。     （十三）基金投资组合陈诉     本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在空幻纪录、误导性述说或障碍 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带作事。     基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核 了本陈诉中的财务主见、净值发扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、 误导性述说或者障碍遗漏。     本投资组合陈诉所载数据阻挡 2024 年 3 月 31 日，本陈诉所列财务数据未经审计。 序号           技俩            金额(元)              占基金总金钱的比例(%)          其中：普通股            1,743,699,993.47            89.65           存托凭证               25,707,302.86              1.32              优先股                         -                   -          房地产相信                           -                   -          其中：债券                           -                   -          金钱支抓证券                          -                   -          其中：远期                                          -                   -                   国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              期货                                           -                 -              期权                                           -                 -              权证                                           -                 -      其中：买断式回购的买入返                                           -                 -         售金融金钱                                           -                 -     国度（地区）        公允价值(东谈主民币元)               占基金金钱净值比例（％）       好意思国               1,769,407,296.33              91.52       测度               1,769,407,296.33              91.52     （1）陈诉期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合       行业类别        公允价值（东谈主民币元）              占基金金钱净值比例（％）       信息期间             884,272,727.13               45.74       通信业务             275,131,058.69               14.23     非日常活命耗尽品           228,462,385.72               11.82      日常耗尽品             112,832,278.82                5.84       医疗保健             110,242,096.53                5.70        工业               85,452,131.04                4.42       公用事迹              21,658,554.24                1.12        金融                9,035,339.89                0.47        动力                8,669,005.88                0.45       房地产                5,023,813.41                0.26       原材料               28,627,904.98                1.48        测度            1,769,407,296.33               91.52                            国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）      注：以上分类接纳公共行业分类轨范（GICS)。      （2）陈诉期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合      本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票及存托凭证。      （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细                公司              所在                                     占基金       公司名                           所属国 序              称号      证券      证            数目       公允价值（东谈主民币         金钱净       称（英                            家 号              （中      代码      券市          （股）          元）            值比例       文）                            （地区)                文）              场                                      （％）      MICROSO           MSFT    纳斯      FT CORP            US     达克       APPLE    苹果      AAPL    纳斯        INC     公司       US     达克       NVIDIA   英伟      NVDA    纳斯        CORP    达        US     达克                亚马      AMAZON.           AMZN    纳斯      COM INC            US     达克                司       META     Meta      PLATFOR   平台                        META    纳斯                         US     达克      INC-CLA   有限        SS A    公司                博通      BROADCO   股份      AVGO    纳斯       M INC    有限       US     达克                公司      ALPHABE                Alpha         T              GOOGL   纳斯       INC-CL             US    达克                 司         A      ALPHABE                Alpha         T              GOOG    纳斯       INC-CL            US     达克                 司         C       COSTCO                开市      COST    纳斯                客        US     达克      LE CORP                           国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）       INC 拉公   US 达克            司     （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投 资明细     本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票及存托凭证。     本基金本陈诉期末未抓有债券。     本基金本陈诉期末未抓有债券。     本基金本陈诉期末未抓有金钱支抓证券。     本基金本陈诉期末未抓有金融养殖品。                    基金                                公允价值            占基金金钱 序号      基金称号              运作神气        管理东谈主                    类型                               （东谈主民币元）           净值比例(%)         PROSHARES   ETF        ULTRAPRO QQQ 基金     （1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案考查或在陈诉编 制日前一年受到公开责骂、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的情况。     （3）其他各项金钱组成： 序号                 称号                                金额(元)     （4）陈诉期末抓有的处于转股期的可调度债券明细                            国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）    本基金本陈诉期末未抓有可调度债券。    （5）陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明    ① 陈诉期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的讲明    本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    ②陈诉期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的讲明    本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票。                             五、基金的事迹    基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。    基金管理东谈主依照信守包袱、赤诚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                  净值增 净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基准收       阶段                                              ①-③       ②-④                  长率① 轨范差② 准收益率③ 益率轨范差④                      国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   注：本基金的基金合同奏效日为 2010 年 4 月 29 日。同期事迹比拟基准以好意思元计价，不 包含东谈主民币汇率变动等因素产生的效应。                         六、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：国泰基金管理有限公司   设立日期：1998 年 3 月 5 日   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币   磋议东谈主：辛怡   磋议电话：021-31089000，4008888688   股本结构：             鼓动称号                 股权比例      中国建银投资有限作事公司                 60%          意大利忠利集团                  30%     国网英大国际控股集团有限公司                10%   （二）主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国设立银行总行、中国 建银投资有限作事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、副 总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费更正作事小组办公室（国务院农村综合更正作事小组办公 室）  。历任财政部监督检验局检验一处副处长，财政部国务院农村税费更正作事小组办公室（国 务院农村综合更正作事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政 厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院）                             ，历任海南省社会科学界联合会                            国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限作事公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）                   。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限 公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今 任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪金钱管理有限公司董事；2017 年于今 任忠利集团大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业 局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主抓作事、正处级）                             、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。     李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国设立银行总行、中国建银 投资有限作事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、总司理、 公司董事。     黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国设立 银行江苏省分行作事，先后任职于蓄意处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991                    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国设立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国设立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国设立银行总行作事， 历任国际部副总司理、资金蓄意部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 管理有限公司独处董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所作事，历任期间部/企业风险管理部高等司理、总监，管理征询部总监。2003 年 6 月 至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至                                    ，历任审计部副主任、资 产部副主任（主抓作事）           、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会 副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 防务与信息抵抗股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，素养。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院 助理素养、副素养、素养、博导、系主任、副院长（主抓作事）。2024 年 12 月起任公司独处 董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投 资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部员 工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开荒总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 作，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。                    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选搀杂型 证券投资基金的基金司理，                                                 （原 国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更正股票型 证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老主见日期 2040 三年抓 有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动天真配置搀杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）                                          ，2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF）               ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）                                   。2015 年 8 月起任公司职工监 事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信 息期间部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上海 分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管理 有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和金钱管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金 管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限作事公司。2001 年 现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公司、万家基 金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任产品蓄意部总监、公司首席                     国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 产品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   朱丹，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2016 年 1 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2020 年 11 月至 2023 年 5 月任国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）的基 金司理，2022 年 1 月起兼任国泰巨额商品配置证券投资基金（LOF）和国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月至 2024 年 2 月任国泰蓝筹精选搀杂型证券投资基金 的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资往返型绽放式指数证券投资基金 的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金和国泰中证香 港内地国有企业往返型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理，2024 年 10 月起兼任国 泰中证港股通高股息投资往返型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2023 年 6 月起任国际业务部副总监。   （2）历任基金司理   自 2010 年 4 月至 2011 年 5 月 10 日由刘翔担任本基金的基金司理，2011 年 5 月 11 日至 年 11 月 3 日由崔涛担任本基金的基金司理，2014 年 11 月 4 日起至 2015 年 1 月 15 日由徐皓 担任本基金的基金司理，2015 年 1 月 16 日起至 2015 年 7 月 13 日由徐皓和白海峰共同担任本 基金的基金司理，2015 年 7 月 14 日起至 2018 年 9 月 6 日由徐皓和吴向军共同担任本基金的 基金司理，2018 年 9 月 7 日起至 2022 年 1 月 26 日由吴向军担任本基金的基金司理，自 2022 年 1 月 27 日起于今由朱丹担任本基金的基金司理。   本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的投资管理干系东谈主员担任 成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据干系法则和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基 金大类金钱配置原则，以及研究干系投资部门建议的障碍投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  张玮：简历同上  委员：  梁杏：总司理助理、量化投资部总监  胡松：投资总监（待业金）             、待业金及专户投资部总监  索峰：投资总监（固收）            、皆备收益投资部总监  郑有为：研究部副总监  （三）基金管理东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 份额抓有东谈主大会；  （四）基金管理东谈主承诺 阻挡轨制，选定灵验措施，防守违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 灵验措施，防守下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会破损的其他行动。 法则及行业范例，赤诚信用、发愤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法谋略；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽包袱、铺张权利，不按照划定履行职责；  （7）违背现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系划定，泄漏 在职职期间洞悉的干系证券、基金的买卖阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的往返行动；  （8）违背证券往返景色业务划定，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，搅扰商场次第；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不朴直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息表现和告白中特意含有空幻、误导、诓骗身分；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会破损的行动。 措施，防守违背基金合同行动的发生。  （五）基金司理承诺 益； 基金投资蓄意等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的往返行动；  （六）基金管理东谈主里面阻挡轨制                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  基金管理东谈主为防卫和化解谋略运作中濒临的风险，保证谋略行动的正当合规和灵验开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作方法与阻挡措施，形成了公司完好意思的里面阻挡体系， 并通过相应的具体业务阻挡过程来严格实施。  为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行的规章轨制 体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面阻挡轨制进行实时的更新和调整， 以顺应公司谋略行动的变化，束缚增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。  （1）保证公司谋略运作正当合规，形成称职谋略、范例运作的谋略理念；  （2）防卫和化解风险，提高谋略管理效益，确保公司谋略的稳健运行和受托金钱的安全 完好意思，终了公司抓续、清爽、健康发展；  （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真正、准确、完好意思、实时；  （4）调治公司精熟的品牌形象。  （1）全面性原则。里面阻挡应隐敝公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗入到决策、执 行、监督、反馈等整个业务过程和业务时势。  （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体职工必须勤奋调治 里面阻挡轨制的灵验实行。  （3）互相独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部门和岗亭，公 司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面阻挡的检验评价部门必须独处于各 业求实行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的运作必须分离。  （4）顺应性原则。公司里面阻挡应根据公司谋略业务发展、新产品的开荒、金融更正、 法律法则以及商场环境的变化等实时调整和完善，以保证里面阻挡的灵验性情切应性。  （5）防火墙原则。公司各个业务部门，很是是研究、投资、实行、计帐等部门和岗亭必 须在物理上和轨制上阻滞，对障碍业务设立防火墙并实行门禁轨制。  （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋略管理方法裁减运作成本，提高经济效益，力 争以合理的阻挡成本达到最好的内控效果。  （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分剖判独处董事和监 事会的监督职能，并在职工中加强干事谈德栽种和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健谋略的                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行领导，对公司建立里面阻挡系统和赞成其灵验性 承担最终作事；公司谋略管理层对里面阻挡进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风高低挡作事，既互相独处，又互相诱骗和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风高低挡体系。  （2）公司依据自身谋略特色建立了包括各岗亭以主见作事制自控、干系部门和岗亭之间 互相制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的内控防地。  （3）公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激励管制机制，确保公司东谈主员具备与岗亭 要求相顺应的干事操守和专科才气。  （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主见和原则，并对公 司濒临的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风高低挡方法和技能。各部门根据各自业务 特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风高低挡过程， 并在实践业务中加以阻挡。  （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权轨范和过程，确保授权机制的 贯彻实行。  （6）公司建立了完善的里面管帐阻挡，公司管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员 岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账管理，独处 核算。  （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分别各岗亭职责，投资和往返、往返 和计帐、基金管帐和公司管帐等障碍岗亭不得有东谈主员的重复。障碍业务部门和岗亭进行物理 阻滞。  （8）公司建立障碍风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按照预案妥善处 理。  （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和通常机制，明确陈诉机制旅途和业务禀报体系，保 证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好意思传递，终了从下到上的实时陈诉和从上至下 的灵验反馈。  （10）公司通过建立完好意思的研究管理、投资决策和往返管理等轨制体系，以终了投资管 理业务阻挡。  （11）公司制定例范的信息表现管理办法，束缚优化完善机制过程，确保公开表现信息 的真正、准确、完好意思、实时。  （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督检验，评价里面阻挡的灵验性，发现内                      国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 部阻挡弱势，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检验里面阻挡轨制的实行 情况，确保公司各项谋略管理行动的灵验运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面阻挡轨制的表现真正、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市 场变化和业务发展束缚完善里面阻挡轨制，切实调治基金份额抓有东谈主的正当权益。                        七、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、                               《试行办法》                                    、基金合同 过头他干系划定召募，并经中国证监会 2010 年 2 月 24 日证监许可2010208 号文核准召募。   （二）基金类型和存续期间   （三）基金份额的认购   本基金自 2010 年 3 月 22 日起向社会公开召募，于 2010 年 4 月 23 日结果召募。经普华 永谈中天管帐师事务整个限公司验资，本次召募的净认购金额为 555,798,507.70 元东谈主民币， 折合基金份额 555,798,507.70 份，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 184,037.76 元 东谈主民币，折合基金份额 184,037.76 份，已分别计入各基金份额抓有东谈主的基金账户，归各基金 份额抓有东谈主整个。上述资金总额已于 2010 年 4 月 28 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国建 设银行股份有限公司开立的基金托管专户。   按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 本 基 金 募 集 期 间 含 本 息 共 募 集                       八、基金合同奏效   根据干系划定，本基金温顺基金合同奏效条件，基金合同于 2010 年 4 月 29 日稳固奏效。 自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主稳固动手管理本基金。                   国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管 理东谈主寄托的代销机构。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其 指定的代销机构灵通电话、传真或网上等往返神气，投资东谈主不错通过上述神气进行申购与赎 回，具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在本基金绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券往返所、 深圳证券往返所和好意思国纳斯达克证券往返所同期正常往返的作事日,但基金管理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 绽放时候为   基金合同奏效后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照干系规 定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中划定。   在笃定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照干系划定 在指定媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或调度苦求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行测度；   基金管理东谈主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须按有                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 关划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构划定的方法，在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构划定的神气备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   基金管理东谈主应以绽放时候结果前受理申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求日（T 日），并在 T+2 日内对该苦求的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+3 日到 销售网点柜台或以销售机构划定的其他神气查询苦求的证据情况。   在法律法则允许的范畴内，基金管理东谈主可根据业务划定，对上述业务办理时候进行调整 并公告。   申购接纳全额缴款神气，若申购资金在划定时候内未全额到账则申购不得手。若申购不 得手或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还 给投资东谈主。   基金份额抓有东谈主赎回苦求得手后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过头干系基金销 售机构在 T+10 日内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。若遇特殊情况，如好意思国证券往返市 场结算休市时，基金管理东谈主将通过注册登记机构过头干系基金销售机构最迟不逾越 T＋13 日 内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合 同干系要求处理。   （五）申购和赎回的数额 中国证监会另有划定的除外。   基金份额抓有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于 1 份基金份额。当基金份额 抓有东谈主在销售机构单个基金往返账户保留的基金份额余额不及 1 份时，可不受每次赎回苦求 不得低于 1 份基金份额的限定,但若赎回时则需全部赎回。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。                         国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 赎回份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调整前依照干系划定在指定媒介上公告并报中国证 监会备案。   （六）申购和赎回用度   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记结 算等各项用度。   投资东谈主在团结天屡次申购的，登记结算机构根据单次申购的实践证据金额笃定每次申购 所适用的费率并分别测度。   投资东谈主在申购本基金时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：          申购金额(M,含申购费)                       前端申购费率(%)               M              M≥500 万                         1000 元/每笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财 产。   赎回费率随基金抓未必候的增多而递减，具体如下：         抓未必候(Y)                          赎回费率(%)           Y         Y≥2 年                              0.00   注: 1 年指 365 日。 迟应于新的费率或收费神气实施日前依照干系划定在指定媒介上公告。 金促销蓄意，针对以特定往返神气(如网上往返、电话往返等)等进行基金往返的投资东谈主依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。                      国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。   （七）申购份额和赎回金额的测度神气   （1）申购用度适用比例费率时，申购份额的测度方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率)   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时，申购份额的测度方法如下：   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   基金申购份额的测度结果按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例二：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，四笔申购金额分别为 1,000 元、100 万元、         -             申购 1          申购 2          申购 3           申购 4    申购金额(元,A)          1,000        1,000,000    2,000,000      5,000,000  适用前端申购费率(B)           1.5%          1.2%         0.8%             - 净申购金额(C=A/(1+B))      985.22   988,142.29      1,984,126.98    4,999,000   前端申购费(D=A-C)        14.78        11,857.71    15,873.02        1,000  申购份数(=C/1.200)       821.02   823,451.91      1,653,439.15   4,165,833.33   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   赎回金额的测度结果按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10,000 份，其基金抓未必候为半年，该日基金份额净值 为 1.250 元，则其得到的净赎回金额测度如下：   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0.5%=62.50 元   净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 本基金份额净值的测度保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。如遇特殊情况，经 中国证监会甘愿，不错适当蔓延测度或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 时。 理东谈主合计短期内络续接受申购可能会影响或挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益时。 期间仍导致公允价值存在障碍不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 到或者逾越 50%，或者变相回避 50%贴近度的情形。法律法则或中国证监会另有划定的除外。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、8、10 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据干系 划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主。发生上述第 9 项情形时，基金管理东谈主不错选定比例证据等神气对该投资东谈主的 申购苦求进行限定，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。在暂停申购的情况消 除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益时。                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 期间仍导致公允价值存在障碍不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据测度 赎回金额。若连气儿两个或两个以上绽放日发生大都赎回，脱期支付最长不得逾越 20 个作事日， 并在指定媒介上公告。投资东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。 在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并给以公告。   （十）大都赎回的情形及处理神气   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回程 序实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有穷苦或合计因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回苦求的 情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求逾越上一绽放日基金总份额 50%以上的部分， 基金管理东谈主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求未逾越 50%的部分， 不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分脱期赎回”的约定神气与其他基金份额抓有东谈主的赎                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 回苦求一并办理。具体处理神气按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限作事公司的有 关业务划定办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个作事 日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基金管理东谈主网 站在 3 个作事日内文书基金份额抓有东谈主，讲明干系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放 日的基金份额净值。 暂停结果，基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上连气儿刊登基金 重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。   （十二）基金调度   在条件老到的情况下，基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的划定决定开 办本基金与基金管理东谈主管理的、且由团结登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的调度 业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系划定由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及本 基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记结算机构受理承袭、捐赠和司法强制实行而产生的非交 易过户以及登记结算机构认同、安妥法律法则的其它非往返过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记结算机构要求提供的干系贵寓，对于安妥 条件的非往返过户苦求按基金登记结算机构的划定办理，并按基金登记结算机构划定的轨范                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 收费。  （十四）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的轨范收取转托管费。  （十五）依期定额投资蓄意  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资蓄意，具体划定由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募讲明书中笃定。投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额， 但每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募讲明书中所划定的依期定额 投资蓄意最低申购金额。  （十六）基金的冻结息争冻  基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的收益一并冻结。  （十七）根据商场变化，若将来条件许可，基金管理东谈主在履行适当方法后可使本基金采 取往返型模式，届时将报证监会核准并提前公告。               十、基金的用度与税收  （一）基金运作用度  （1）基金管理东谈主的管理费；  （2）基金托管东谈主的托管费，含境外托管东谈主收取的用度；  （3）基金财产拨划支付的银行用度；  （4）基金合同奏效后的基金信息表现用度；  （5）基金份额抓有东谈主大会用度；  （6）基金合同奏效后与基金干系的管帐师费和讼师费；  （7）基金的证券往返用度（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、 券商佣金过头他性质肖似的用度等）                ；  （8）外汇兑换往返的干系用度；  （9）基金的指数使用费；  （10）在中国证监会划定允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具 体计提方法、计提轨范在招募讲明书或干系公告中载明；  （11）与基金缴征税款干系的手续费、汇款费及参谋人费；  （12）照章不错在基金财产中列支的其他用度。                    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 另有划定时从其划定。   （1）基金管理东谈主的管理费   在往往情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 0.8%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×年管理费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×年托管费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）基金的指数使用费   本基金看成指数基金，需根据与指数整个东谈主 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可 公约的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。往往情况下，基金逐日应支付的指数 使用费在次日按逐日基金金钱净值的 0.06%的年费率计提。测度方法如下：   H=E×0.06%÷畴昔天数   H 为逐日应当计提且在次日实践计提的指数使用费   E 为逐日的基金金钱净值   指数使用费从基金合同奏效日动手后次日计提，按季支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次季首日起 3 个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。   如果指数使用费的测度方法和费率等发生调整，本基金将接纳调整后的方法或费率测度 指数使用费。基金管理东谈主应实时按照《信息表现管理办法》的划定在指定媒介进行公告。此 项调整无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （4）除管理费、托管费和指数使用费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他干系法则                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 及相应公约的划定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息表现费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中支付。 基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上 刊登公告。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、测度公式、收取神气和使用神气请详见本招募讲明书“七、 基金的召募”中“（十）认购用度”以及“（十二）基金份额运行面值、认购价钱及认购份额 的测度”中的干系划定。   本基金申购费、赎回费的费率水平、测度公式、收取神气和使用神气请详见本招募讲明 书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回用度”以及“（七）申购份额和赎 回金额的测度神气”中的干系划定。   （三）基金税收   基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则划定，履行征税义务。   基金份额抓有东谈主根据中国法律法则划定，履行征税义务。   除因基金管理东谈主或基金托管东谈主疏漏、特意行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管理东谈主和基金托管东谈主不承担作事。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可遴聘税收参谋人对干系投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体妥协基金在外洋税务的申报、缴纳及提取 税收返还等干系作事。基金管理东谈主或其遴聘的税务参谋人对最终税务的处理的真正准确负责。                  十一、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过头他 金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债（含各项干系税收）后的价值。   （三）基金财产的账户   根据投资所在地划定及境外托管东谈主的干系要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主不错以基金名 义或托管东谈主口头开立证券账户和资金账户，保证上述账户与基金托管东谈主及境外托管东谈主的财产 独处，并与基金托管东谈主及境外托管东谈主的其他托管账户相独处。                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  （四）基金财产的贬责  基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产，并由基金托管东谈主和/或境外托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归 入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过头他 基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相 抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承 担法律作事，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同过头他干系划定贬责外，基金 财产不得被贬责。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                十二、基金金钱的估值  （一）估值对象  基金所领有的证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱。  （二）估值时候  本基金合同奏效后，每个绽放日对基金金钱进行估值。  （三）估值方法  （1）上市流畅股票按估值日其所在证券往返所的收盘价估值；估值日无往返的，以最近 往返日的收盘价估值。  （2）未上市股票的估值 收盘价估值，该日无往返的，以最近往返日的收盘价估值； 票在往返所上市后，按往返所上市的团结股票的市价估值。  （1）对于上市流畅的债券，证券往返所商场实行净价往返的债券按估值日其所在证券交 易所的收盘价估值；估值日无往返的，以最近往返日的收盘价估值。证券往返所商场未实行 净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值，估值日莫得往返的，按最近往返日债券收盘价减去所含的最近往返日债券应收利息后得 到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   若债券价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通 过书面时势示知基金托管东谈主。   （1）上市流畅养殖品按估值日其所在证券往返所的收盘价估值；估值日无往返的，以最 近往返日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳估值期间笃定公 允价值。   若养殖品价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时 通过书面时势示知基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券往返所的最近往返日的收盘价估值。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券往返所的收盘价估值；估值日无往返的，以最 近往返日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近往返日的基金份额净值估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通 过书面时势示知基金托管东谈主。   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停往返的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   本基金外币金钱价值测度中，所波及东谈主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元的汇率应 当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率为准。波及到其它币种与东谈主民 币之间的汇率，接纳估值日伦敦时候下昼四点（或或者取到的离下昼四点最近时点）由彭博 信息(Bloomberg)提供的其它币种与好意思元的中间价套算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则划定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在干系税金调整日或实践支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可遴聘税收参谋人对干系投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体妥协基金在外洋税务的申报、缴纳及提取 税收返还等干系作事。基金管理东谈主或其遴聘的税务参谋人对最终税务的处理的真正准确负责。                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 均应被合计接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东谈主合计按本款第 1－8 项划定的方法 对基金金钱进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托 管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （四）估值方法 元,极少点后第 4 位四舍五入。法律法则或监管部门另有划定的,从其划定。 以书面时势加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、基金合同划定的估值方法、时 间、方法进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给基 金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 方机构进行基金金钱估值，但不改变基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金金钱估值各自承担的责 任。   （五）基金份额净值破绽的处理神气   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值破绽。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的罪过形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪过的作事东谈主应当对由于该差 错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”               ）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担干系作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据测度差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间水平无法 料念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述划定实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返贵寓灭失或被破绽处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值破绽给基金投资东谈主形成的损失应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担， 基金托管东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的作事，有权根据罪过原则，向罪过东谈主追偿，基金 合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错作事方应实时妥协各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差错，               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 给当事东谈主形成的损失由差错作事方承担；若差错作事方一经积极妥协，而况有协助义务确当 事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿作事。差错 作事方应付更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错的作事方对可能导致干系当事东谈主的胜仗损失负责，分歧转折损失负责，而况仅 对差错的干系胜仗当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错作事方仍应 对差错负责，如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失，则差错作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得到不 当得利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿额加上一经得到的欠妥得利返还的 总和逾越其实践损失的差额部分支付给差错作事方。   （4）基金份额净值测度差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发 现日对账务进行更正调整，不作念记忆处理。   （5）差错作事方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主罪过形成基金金钱损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪过形成基金金钱损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资 产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，而况依据法律法则、基金合同 或其他划定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿作事，则基金 管理东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的损失。   （7）按法律法则划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的作事 方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和抵偿损失；其中 基金份额净值测度差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账 务进行更正调整，不作念记忆处理；基金份额净值测度差错达到或逾越基金份额净值 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的往返数据的，由基金登记结算 机构进行更正，并就差错的更正向干系当事东谈主进行证据。                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  用于基金信息表现的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责测度，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日测度基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值测度结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。  （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的谬误不看成基金资 产估值破绽处理。  （2）对于因税收划定调整或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发生制进行 估值的应交税金有互异的，干系估值调整不看成基金金钱估值破绽处理。  （3）由于不可抗力原因，或由于各流派据服务机构发送的数据破绽，本基金管理东谈主和本 基金托管东谈主天然一经选定必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现破绽的，由此形成 的基金金钱估值破绽，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主不错撤职抵偿作事。但基金托管东谈主应当 积极选定必要的措施遗弃由此形成的影响。  （六）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定蔓延估值； 评估基金金钱的； 期间仍导致公允价值存在障碍不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂 停估值；              十三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指阻挡收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低 数。  （三）基金收益分拨原则  本基金收益分拨应恪守下列原则：                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金 默许的收益分拨神气是现款分成； 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%。若基金合同奏效活气 3 个月，可不进行收益分拨； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中至少应载明阻挡收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神气等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施 干系划定在指定媒介公告； 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付；   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   （六）收益分拨中发生的用度 有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额抓有 东谈主的现款红利转为基金份额。红利再投资的测度方法，依照注册登记机构的业务划定实行。                十四、基金的管帐和审计   （一）基金的管帐战略               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 金管帐报表；   （二）基金的审计 本基金年度财务报表过头他划定事项进行审计。管帐师事务所过头注册管帐师与基金管理东谈主、 基金托管东谈主互相独处。 金管理东谈主)甘愿后不错更换。更换管帐师事务所需按照《信息表现办法》的干系划定在指定媒 介公告。              十五、基金的信息表现   基金的信息表现应安妥《基金法》、                  《运作办法》、                        《试行办法》、                              《信息表现办法》、基金合 同过头他干系划定。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表现义务东谈主应当照章表现基金 信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”                                          ） 等媒介表现，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和神气查阅或者复制公开 表现的信息贵寓。   本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开表现的信息接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表现义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金不错东谈主民币、好意思元等主要外汇币种测度并表现净值及干系信息。波及币种之间转 换的，应当表现汇率数据开头，并保抓一致性。如果出现改变，应当给以表现并讲明改变的                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 事理。东谈主民币对主要外汇的汇率应当以陈诉期末终末一个估值日中国东谈主民银行或其授权机构 公布的东谈主民币汇率中间价为准。   本基金除很是讲明外，货币单元为东谈主民币元。   公开表现的基金信息包括：   （一）招募讲明书、基金产品贵寓概要   招募讲明书是基金向社会公开荒售时对基金情况进行讲明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》              、《信息表现办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生 障碍变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上； 基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。   基金产品贵寓概若是基金招募讲明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》奏效后，基金产品贵寓概要的信息发生障碍变更的，基金管理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金产品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金产品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基 金管理东谈主不再更新基金产品贵寓概要。   （二）基金合同、托管公约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同概要登载在指定报刊和网站上；基 金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息表现办法》的干系划定，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在表现招募讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （四）基金合同奏效公告   基金管理东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金 合同奏效公告中将讲明基金召募情况。   （五）基金净值信息公告 每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值； 作事日内，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表现绽放日的基金份额净值和基金 份额累计净值； 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息表现文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的测度神气及干系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （七）基金年度陈诉、基金中期陈诉、基金季度陈诉 载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐 陈诉应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。 登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 告登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 者年度陈诉。 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他障碍信息”项下 表现该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 分析等。  （八）临时陈诉与公告  本基金发生障碍事件，干系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称障碍事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生障碍影响 的下列事件： 务所； 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到障碍 行政处罚、刑事处罚； 者与其有障碍利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他障碍关联 往返事项，但中国证监会另有划定的除外； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （九）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下，自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律划定的干系 划定。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十一）本基金信息表现事项以法律法则划定及本章从简定的内容为准。                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）     十六、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议甘愿。   （1）闭幕基金合同；   （2）调度基金运作神气；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范畴或投资策略；   （5）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢轨范。但根据适用的干系划定提高该等答谢标 准的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生障碍影响的其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会划定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主甘愿 变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同划定的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率或收费神气；   （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （4）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法则划定的范畴 内调整干系基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的划定；   （5）在不违背法律法则划定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   （6）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （7）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （8）基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   （9）按照法律法则或本基金合同划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议观念后奏效实行，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。   （二）本基金合同的闭幕   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将闭幕：               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务； 月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务；  （三）基金财产的计帐  （1）基金合同闭幕时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。  （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务资历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行动。  基金合同闭幕，应当按法律法则和本基金合同的干系划定对基金财产进行计帐。基金财 产计帐方法主要包括：  （1）基金合同闭幕后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同闭幕时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；  （3）对基金财产进行清理和证据；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）遴聘讼师事务所出具法律观念书；  （6）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计；  （7）将基金财产计帐结果陈诉中国证监会；  （8）插足与基金财产干系的民事诉讼；  （9）公布基金财产计帐结果；  （10）对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）奉赵基金债务；  （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。                     国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金财产未按前款（1）－（3）项划定奉赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同闭幕并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的干系障碍事项须实时公告；基金财产计帐结果经管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         十七、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成当场间：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续谋略   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   中国设立银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、公共业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师 事务所对托管业务进行里面阻挡审计，并一经成为惯例化的内控作事技能。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国设立银行一直秉抓“以客户 为中心”的谋略理念，束缚加强风险管理和里面阻挡，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护金钱抓有东谈主的正当权益，为金钱寄托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 设立银行托管金钱范畴束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。阻挡 2023 年年末，中国 设立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务才气和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《公共托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志 及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限作事公司（中 债）  “优秀金钱托管机构”           、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）                              “优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度 托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”                                 、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管 银行”   ，并看成惟一中资银行得到《财资》                  “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获 中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面阻挡轨制   看成基金托管东谈主，中国设立银行严格效用国度干系托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内干系管理划定，称职谋略、范例运作、严格检验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保干系信息的真正、准确、完好意思、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。   中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阻挡作事，对托管业 务风险管理和里面阻挡的灵验性进行领导。金钱托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规作事，具有独处利用内控合规作事权利和才气。   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东谈主员具备从业资历；业 务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权作事实行贴近阻挡，业务钤记按规程看护、存 放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，禁闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，防守泄密；业求终了自动化操作，防守东谈主为事 故的发生，期间系统完好意思、独处。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法则以及基金合同划定，对基金 管理东谈主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金计帐和核算服务时势中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金                          国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 用度的提取与开支情况进行检验监督。    （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡等情况 进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有障碍极度事项实时陈诉中国证监会。    （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。    （3）通过时间或非期间技能发现基金涉嫌非法往返，电话或书面要求基金管理东谈主进行解 释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                           十八、境外托管东谈主    （一）境外托管东谈主的基本情况    称号：谈富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东谈主：Ron O’Hanley    成当场间：1891 年 4 月 13 日    最近一个管帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）整个者权益（Shareholders’ Equity）    （二）托管金钱范畴、国际信用评级和托管业务    谈富银行的公共托管业务由好意思国谈富集团全资领有。谈富银行独创于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东谈主后，谈富银行已成为一产品有辅导地位的国际托管银行。 阻挡 2024 年 3 月 31 日，托管和行政管理金钱总额已达到 43.91 万亿好意思元，一级成本比率为                                        。谈富银行在公共 客户提供全地点的托管服务，包括公共托管、基金管帐、绩效评估、投资提要监察陈诉、外 汇往返、证券出借、基金调度管理、受托东谈主和注册登记等服务。    （三）境外托管东谈主的职责 以及证券账户；                          国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                          十九、干系服务机构      （一）基金份额销售机构 序号        机 构 名 称                          机 构 信 息                          地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层         国泰基金管理有限          公司直销柜台                          传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                          电子往返网站：www.gtfund.com 登录网上往返页面           国泰基金           智高手机 APP 平台：iphone 往返客户端、Android 往返客户端          电子往返平台                          电话：021-31089000       磋议东谈主：赵刚      本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据干系法律法则划定， 增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。      （二）注册登记机构      称号：中国证券登记结算有限作事公司      地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      磋议东谈主：赵亦清      电话：010-50938600      传真：010-50938907      （三）出具法律观念书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼      办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18楼至20楼      负责东谈主：韩炯      磋议电话：021-31358666      传真：021-31358600                      国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  承办讼师：早晨、丁媛  磋议东谈主：丁媛  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场二期25楼  实行事务合伙东谈主：邹俊  磋议电话：021-22122888  传真：021-62881889  磋议东谈主：王国蓓  承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦                    二十、基金合同内容概要  （一）基金合同当事东谈主及权利义务  A、基金管理东谈主的权利 易过户、转托管等业务的划定，在法律法则和本基金合同划定的范畴内决定和调整基金的除 调高托管费率和管理费率之外的干系费率结构和收费神气； 行必要的监督； 关法律法则划定的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成障碍损失的情形，应实时呈报 中国证监会，并选定必要措施保护基金及干系当事东谈主的利益；                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 构的代理行动进行必要的监督和检验； 监督和检验；   B、基金管理东谈主的义务 申购、赎回和登记事宜； 慎的原则，阻挡基金金钱的流动性风险，保证基金金钱正常运作； 和运作基金财产；                       、《试行办法》、基金合同过头他干系划定， 并保证该数据的真正、准确、完好意思，因数据原因形成基金金钱或基金托管东谈主的财产损失，由 基金管理东谈主承担抵偿作事； 以合理的依据建议投资建议，寻求基金的最好往返实行，公正客不雅对待整个客户，恒久按照 基金的投资主见、策略、战略、指引和限定实施投资决定，充分表现一切波及利益突破的重 要事实，尊重客户信息的奥秘性； 金财产和管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；                                     《试行办法》、 基金合同及干系法律法则干系投资范畴和比例限定的划定，笃定线路、可实行的投资范畴和 投资比例，并在划定时候内，对超范畴、超比例的投资进行调整，并承担相应的作事；                                        《试 行办法》、基金合同过头他干系划定，并保证该数据的真正、准确和完好意思；                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 对投资往返的过程、信息表现、记录保存进行管理； 第三十条文则的原则进行； 安全，以及干系金钱收益准确、按时归入基金财产；             《试行办法》                  、基金合同过头他干系划定外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的划定； 额支付赎回款项；             、《信息表现办法》、                      《试行办法》                           、基金合同过头他干系划定，履 行信息表现及陈诉义务； 法》和基金合同过头他干系划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予狡饰，不得向他东谈主 显露；           、《运作办法》、基金合同过头他干系划定召集基金份额抓有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和胜仗纳理；  C、基金托管东谈主的权利 法律法则划定的行动，对基金金钱、其他当事东谈主的利益形成障碍损失的情形，应实时呈报中 国证监会，并选定必要措施保护基金及干系当事东谈主的利益；  D、基金托管东谈主的义务 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 三东谈主谋取利益；                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 投资指示或资金汇出入犯警、非法，应当实时向中国证监会、国度外汇局陈诉； 得收入； 投资主见和限定进行管理； 宜； 托管东谈主实践灵验阻挡的证券承担安全看护作事。 按干系划定进行国际出入申报； 关贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；                     《试行办法》                          、基金合同过头他干系划定另有划定 外，在基金信息公开表现前应予狡饰，不得向他东谈主显露； 在各障碍方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理东谈主有未实行基金合同 划定的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选定了适当的措施； 价钱；                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 有东谈主大会； 除； 在履行职责过程中，因自身罪过、疏漏等原因而导致基金财产受损的，托管东谈主应当承担相应 作事。 管理机构，并文书基金管理东谈主； 同划定的其他义务。  因基金管理东谈主原因形成基金托管东谈主无法正常履行上述义务，由基金管理东谈主承担作事，并 对形成的基金财产损失承担干系抵偿作事。  如适用的法律法则和规章轨制不再要求托管东谈主履行上述职责的，托管东谈主按照变更后的相 关划定履行职责。  E、基金份额抓有东谈主的权利 决权；                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   每份基金份额具有同等的正当权益。   F、基金份额抓有东谈主的义务 划定及划定； 东谈主、代销机构、其他基金份额抓有东谈主处得到的欠妥得利；   （二）基金份额抓有东谈主大会 基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或抓有基金份额 10% 以上(含 10%，下同)的基金份额抓有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同) 提议时，应当召开基金份额抓有东谈主大会：                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召 开基金份额抓有东谈主大会： 调整干系基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的划定；   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基 金管理东谈主未按划定召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主合计有必要召开基金份额抓有东谈主大会的， 应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金 管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主就团结事项要求召开基金份额抓有东谈主大会， 而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行召                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 集基金份额抓有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当配合，不得阻滞、侵略。   （1）基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责遴聘笃定开会时候、地点、 神气和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介 公告。基金份额抓有东谈主大通晓知须至少载明以下内容： 期限等)、投递时候和地点；   （2）接纳通信神气开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信神气和书面表决神气， 并在会议文书中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信神气、寄托的公证机关过头 磋议神气和磋议东谈主、书面表决观念寄交的截止时候和收取神气。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面 表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （1）会议神气                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出 席的，不影响表决效力。 管东谈主更换、提前闭幕基金合同的事宜必须以现场开会神气召开基金份额抓有东谈主大会。   （2）召开基金份额抓有东谈主大会的条件   在同期安妥以下条件时，现场会议方可举行：   ① 对到会者在权益登记日抓有基金份额的统计高慢，全部灵验凭证所对应的基金份额应 占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   ② 到会的基金份额抓有东谈主身份讲解及抓有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲解、寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的干系文献安妥干系法律法则和基 金合同及会议文书的划定，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的注册登记贵寓相符。   在同期安妥以下条件时，通信会议方可举行：   ① 召集东谈主按本基金合同划定公布会议文书后，                       在 2 个作事日内连气儿公布干系教唆性公告；   ② 召集东谈主按基金合同划定文书基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(分别或共同称为“监督东谈主”) 到指定地点对书面表决观念的计票进行监督；   ③ 召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书划定的神气收取和统计基金份额 抓有东谈主的书面表决观念，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决效 力；   ④ 本东谈主胜仗出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额抓有东谈主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤ 胜仗出具书面观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面观念的代理东谈主提交的 抓有基金份额的凭证、授权寄托书等文献安妥法律法则、基金合同和会议文书的划定，并与 登记结算机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告重新表决的时候，且笃定 有权出席会议的基金份额抓有东谈主资历的权益登记日应保抓不变。   （1）议事内容及提案权                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额抓 有东谈主大会审议表决的提案。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案波及事项与基金有胜仗关系，而况不超出 法律法则和基金合同划定的基金份额抓有东谈主大会权利范畴的，应提交大会审议；对于不安妥 上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和讲明。   方法性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案波及的方法性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主甘愿；原提案东谈主不甘愿变更的，大会主抓东谈主不错 就方法性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的方法进 行审议。 东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案， 未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时候 间隔不少于 6 个月。法律法则另有划定的除外。 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日期应当顺延并保证至 少与公告日期有 30 日的间隔期。   （2）议事方法   在现场开会的神气下，率先由大会主抓东谈主按照划定方法文告会议议事方法及留隐衷项， 笃定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主抓。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主抓大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主抓；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代 表看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单元称号)、               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称号)等事项。   在通信表决开会的神气下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期 后第 2 个作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如监 督东谈主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。   （3）基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额抓有东谈主所抓每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列 2)所划定的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神气通过；   很是决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调度基金运作神气、提前 闭幕基金合同等障碍事项必须以很是决议通过方为灵验。   （3）基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公 告。   （4）选定通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然口头安妥法 律法则和会议文书划定的书面表决观念即视为灵验的表决，表决观念浑沌不清或互相矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额抓有东谈主大会选定记名神气进行投票表决。   （6）基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （1）现场开会 抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额抓有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集， 基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 中推举两名基金份额抓有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票 东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主抓东谈主应当文告在出席会议 的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。 东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对大会主抓东谈主文告的表决结果有 异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘点，大会主抓东谈主应当立即重新盘点并公布重 新盘点结果。重新盘点仅限一次。   （2）通信神气开会   在通信神气开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文书但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （1）基金份额抓有东谈主大通晓过的一般决议和很是决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议观念之日起奏效。   （2）奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主 均有管制力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大 会决议。   （3）基金份额抓有东谈主大会决议应自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果接纳通信方 式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   （三）基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   A、基金合同的变更 有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议甘愿。   （1）闭幕基金合同；   （2）调度基金运作神气；                国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范畴或投资策略；   （5）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢轨范。但根据适用的干系划定提高该等答谢标 准的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生障碍影响的其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会划定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主甘愿 变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同划定的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率或收费神气；   （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （4）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法则划定的范畴 内调整干系基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的划定；   （5）在不违背法律法则划定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   （6）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （7）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （8）基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   （9）按照法律法则或本基金合同划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议观念后奏效实行，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。   B、本基金合同的闭幕   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将闭幕： 月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务； 月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务；               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  C、基金财产的计帐  （1）基金合同闭幕时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。  （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务资历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行动。  基金合同闭幕，应当按法律法则和本基金合同的干系划定对基金财产进行计帐。基金财 产计帐方法主要包括：  （1）基金合同闭幕后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同闭幕时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；  （3）对基金财产进行清理和证据；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）遴聘讼师事务所出具法律观念书；  （6）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计；  （7）将基金财产计帐结果陈诉中国证监会；  （8）插足与基金财产干系的民事诉讼；  （9）公布基金财产计帐结果；  （10）对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）奉赵基金债务；  （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。                    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  基金财产未按前款（1）－（3）项划定奉赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同闭幕并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的干系障碍事项须实时公告；基金财产计帐结果经管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议处置神气  对于因基金合同的强硬、内容、履行息争释或与基金合同干系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、融合蹊径处置。不肯或者不成通过协商、融合处置的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 划定进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有管制力，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、发愤、尽责地履行基金 合同划定的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律统治。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气  本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机 构办公景色查阅，但其效力应以基金合同蓝本为准。                二十一、托管公约内容概要  （一）托管公约当事东谈主  称号：国泰基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082  法定代表东谈主：周向勇  成立日期：1998 年 3 月 5 日                     国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19985 号   组织时势：有限作事公司   注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币   存续期间：抓续谋略   谋略范畴：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日期：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续谋略   谋略范畴：摄取公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   （二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查   A、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 进行监督。   本基金的投资范畴为具有精熟流动性的金融器用，包括 Nasdaq-100 指数成份股、在已与 中国证监会签署双边监管诱骗见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的 、以 Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“主见基金”）                                              、货币市 场器用以及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。   本基金抓有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%(若法                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 律法则变更或取消本限定的，则本基金按变更或取消后的划定实行)，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少 80%的金钱投资于 Nasdaq-100 指数的成份 股和主见基金，其中，本基金抓有的主见基金的市值测度不逾越本基金金钱净值的 10%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东谈主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范畴。   在本基金稳固运作前，基金管理东谈主向基金托管东谈主提供“标的指数成份股及主见基金”，并 每季度更新一次。如遇标的指数临时调整其成份股，则临时调整前述名单并实时提供给基金 托管东谈主。 监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金抓有团结家银行的入款不得逾越基金金钱净值的 20%，银行应当是中资买卖 银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境 外银行，但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管诱骗见谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌往返的证券金钱（包括金融养殖产品）不得逾越基金金钱净值的 10%，其 中抓有任一国度或地区商场的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 3%。   （3）本基金抓有非流动性金钱市值不得逾越基金金钱净值的 10%。非流动性金钱是指法 律或基金合同划定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。   （4）本基金投资于境外基金仅限于在往返所挂牌往返的公募基金；本基金抓有境外基金 的市值测度不得逾越基金金钱净值的 10%，但抓有货币商场基金不受此限定。   （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得逾越基金金钱净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不安妥该 比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （7）干系法律法则、基金合同及中国证监会的其他划定。   如本基金投资于金融养殖产品、柜台往返商场（OTC）挂牌往返的股票、非往返所上市的 结构性产品等，基金管理东谈主与基金托管东谈主另行签订补充公约。   基金管理东谈主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的干系 约定。若基金逾越上述（1）-（4）项投资比例限定，应当在逾越比例后 30 个作事日内接纳               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 合理的买卖措施减仓以安妥投资比例限定要求。   若法律法则或中国证监会的干系划定发生修改、更新或废止，甚而本款前述投资限定被 修改、更新或取消的，基金管理东谈主在履行适当方法后，本基金可相应调整投资限定和破损行 为划定，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。 款（第（1）-（8）项、第（11）-（12）项）基金投资破损行动进行监督。基金托管东谈主通过 过后监督神气对基金管理东谈主基金投资破损行动进行监督。 份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、干系信息表现、 基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 金合同和本托管公约的划定，应实时以书面时势文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应不才一作事日前实时查对 并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在划定时候内回话并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干统共据资 料和轨制等。 他干系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的损失由基金 管理东谈主承担。 管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无朴直事理，拒却、阻滞对方 根据本托管公约划定利用监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议教化仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   B、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主测度的基金金钱净值 和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等 行动。 或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、                                    《试行办法》                                         、 基金合同、本公约过头他干系划定时，应实时以书面时势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，讲明非法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复 查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提 交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在划定时候内回话基金管理东谈主 并改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无朴直事理，拒却、阻滞对方 根据本公约划定利用监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金管理东谈主建议教化仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金财产的看护   A、基金财产看护的原则 按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商处置。 算时，不得将托管证券过头收益归入其计帐财产；基金管理东谈主和基金托管东谈主连合现款于存入 现款账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除罪人律法则及取销或清盘方法明文 许可该等现款不归于计帐财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东谈主违背托管公约 的划定。                  国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   B、基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等干系划定后，基金管理东谈主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时候内，遴聘具有从事 证券干系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   C、基金资金账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和供境内资金划拨使 用。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主开立资金账户（境外）                         ，境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指示 办理境外资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   D、基金证券账户的开立和管理   基金托管东谈主寄托境外托管东谈主在境外，根据当地商场法律法则划定，开立和管理证券账户。   E、其他账户的开立和管理 同的划定，由基金托管东谈主或其寄托机构负责开立。   F、基金财产投资的干系有价凭证等的看护   基金财产投资的境外干系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主寄托境 外托管东谈主存放于其看护库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验阻挡的证券不承担 看护作事。   G、与基金财产干系的障碍合同的看护   与基金财产干系的障碍合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、               国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 与基金财产干系的障碍合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有划定 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的障碍合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。上述障碍合同的看护期限为基金合同闭幕后 15 年。   （四）基金金钱净值测度和管帐核算   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债（含各项干系税收）后的金额。   基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和，基金份额净值的测度精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   用于基金信息表现的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责测度，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日估值时候点测度基金净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值测度结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。 基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计 算结果对外给以公布。   （五）基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按干系法则承担 作事。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将干系贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所看护 的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用狡饰义务。   （六）争议处置神气   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置，协商、融合不成 处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁划定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。                 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统治。  （七）托管公约的修改与闭幕  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。  （1）基金合同闭幕；  （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、停业或由其他基金托管东谈主接纳基金金钱；  （3）基金管理东谈主落幕、照章被取销、停业或由其他基金管理东谈主接纳基金管理权；  （4）发生法律法则或基金合同划定的闭幕事项。           二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务技俩。   （一）客户服务专线   （二）客户投诉及建议受理服务  投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等神气建议征询、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （三）短信教唆发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   （四）电子邮件电子刊物发送服务  投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   （五）磋议基金管理东谈主                         国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                                ，021-31089000   邮编：200082   （六）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法连合的内容，请通过上述神气磋议基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面连合了本招募讲明书。                   二十三、其他应表现事项                公告称号                       表现媒介          日期 对于国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金 2024 年境外                                          《证券日报》      2023/12/29 主要商场节沐日暂停干系往返的公告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                    《中国证券报》       2024/3/27            二十四、招募讲明书存放及查阅神气   本招募讲明书存放在本基金管理东谈主、销售机构和登记结算机构的办公景色，投资东谈主可在 办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书正 本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                         二十五、备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公景色。投资东谈主可在办公时候免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   （一）中国证监会核准国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金召募的文献   （二）     《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金基金合同》   （三）     《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金托管公约》   （四）法律观念书   （五）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司            国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司                              国泰基金管理有限公司                            二零二五年一月二十七日

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